廣東汽車配件製造商登雲股份昨(6)日公告,
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,因IPO文件以及年報雙雙造假,
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,該公司被大陸證監會責令改正、給予警告,
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,並處人民幣60萬元(約新台幣270萬元)的罰款。第一財經日報指出,
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,大陸證監會擬對該公司時任董事及高管歐洪先、潘煒各處以人民幣30萬元罰款及五年市場禁入,
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,其餘責任人也被處人民幣5萬元至20萬元不等罰款。登雲股份同時表示,將於6月8日在網路平台舉行致歉會。受到利空出盡影響,登雲股份昨日股價上漲4.5%,收港幣28.08元。被處罰的不僅是登雲股份,保薦機構新時代證券亦因出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載的行為,被證監會給予警告,沒收業務收入,並處以與業務收入同等金額的罰款,兩項共計人民幣3,353.9萬元。中證網報導,而因登雲股份造假案,新時代證券投行業務接連丟客戶,在被南通鍛壓炒魷魚後,正在衝刺IPO的璧合科技日前公告,已與其解除上市輔導關係。處罰落地之後,登雲股份以及相關中介機構或還將面臨大批中小投資者索賠。2015年10月20日,登雲股份應IPO以及年報造假疑雲被證監會展開立案調查,近21個月後確立處罰。具體包括,2010年至2013年6月,登雲股份存在部分索賠費、咨詢服務費、會務費不入帳,以及票據貼現費用不入帳、提前確認收入等情形;未按規定披露關聯方關係及其交易;未有效執行資金內控制度。此外,成功上市後,登雲股份所披露的定期報告中亦存在虛假記載、重大遺漏的情況。在2013年報、2014年報以及2015年第1季財報中均有存在該情況。2015年4月16日,登雲股份第1季虧損超過人民幣1,000萬元。,